典型案例22——非法吸收公众存款罪案


案情简介


四川XXXX投资管理有限公司(以下简称“XXXX公司”)成立于2014年2月,注册地为成都高新区,实际控制人XX(在逃),公司设有战略发展部、销售部、财务部等部门。
XXXX公司成立后,未经有关部门批准,通过公司员工对外宣传、居间人介绍、组织客户沙龙、投资人口口相传等方式,向社会群众公开宣传该公司的“A”“B”“C”等理财产品,承诺近9%及以上的高额年化收和还本付息,并先后以线上、线下模式组织投资群众签订相关融资借款及担保协议,公开募集吸收公众存款,从中赚取佣金或利差。
2016年1月至2019年10月,被告人XXX管理该公司战略发展部,负责上述理财产品线上和线下模式的运作、公司销售人员的培训、参与“C”的设计,并按公司上述理财产品年化业绩获取提成。
经鉴定,2015年4月至2019年10月,XXXX公司非法吸收公众存款58827万余元。其中,线上模式投资人742人,投资金额共计52685万余元;线下模式投资人80人,金额共计6141万余元。线上和线下模式投资人损失金额共计11863万余元。XXX管理XXXX公司战略发展部期间,该公司非法吸收公众存款金额为44085万余元。
2020年4月15日,XXX接公安机关电话通知后到案,如实供述了主要犯罪事实。
2020年10月高新区人民检察院以XXX犯非法吸收公众存款罪依法向高新区人民法院提起公诉。


典型意义

根据法律规定,被告人XXX的法定刑应为三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。XXX非法吸收公众存款的金额为5.88亿元,致使投资人损失的金额为1.19亿元,数额巨大,社会影响恶劣,按照以上规定,判处的刑罚应接近十年。

辩护律师经过研究案情、查阅对比新旧法律条文,找到被告人XXX适用“从旧兼从轻”原则的情形,并以此展开辩护思路的构建。

我国现行刑法《刑法修正案(十一)》修正后第一百七十六条规定:非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑,并处罚金。

单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。

有前两款行为,在提起公诉前积极退赃退赔,减少损害结果发生的,可以从轻或者减轻处罚。

综上,被告人XXX的犯罪行为在《刑法修正案(十一)》之前,应当适用当时的法律规定,但新法的规定对其有利,可以适用“从旧兼从轻”原则。XXX在2021年3月按照侦查机关指定账户退还所获提成款23万元,符合以上第三款的退赃退赔规定,可以对其从轻或者减轻处罚。辩护人认为再结合XXX具有从犯、自首、认罪认罚、初犯偶犯等情节,可以对XXX从轻、减轻处罚并依法适用缓刑,后合议庭采纳辩护人的辩护意见,对XXX判处缓刑。


案件结果

被告人XXX犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚金人民币二十万元。


办案留影





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