案情简介

四川XXXX投资管理有限公司（以下简称“XXXX公司”）成立于2014年2月，注册地为成都高新区，实际控制人XX（在逃），公司设有战略发展部、销售部、财务部等部门。

XXXX公司成立后，未经有关部门批准，通过公司员工对外宣传、居间人介绍、组织客户沙龙、投资人口口相传等方式，向社会群众公开宣传该公司的“A”“B”“C”等理财产品，承诺近9%及以上的高额年化收益和还本付息，并先后以线上、线下模式组织投资群众签订相关融资借款及担保协议，公开募集吸收公众存款，从中赚取佣金或利差。

2016年1月至2019年10月，被告人XXX管理该公司战略发展部，负责上述理财产品线上和线下模式的运作、公司销售人员的培训、参与“C”的设计，并按公司上述理财产品年化业绩获取提成。

经鉴定，2015年4月至2019年10月，XXXX公司非法吸收公众存款58827万余元。其中，线上模式投资人742人，投资金额共计52685万余元；线下模式投资人80人，金额共计6141万余元。线上和线下模式投资人损失金额共计11863万余元。XXX管理XXXX公司战略发展部期间，该公司非法吸收公众存款金额为44085万余元。

2020年4月15日，XXX接公安机关电话通知后到案，如实供述了主要犯罪事实。

2020年10月高新区人民检察院以XXX犯非法吸收公众存款罪依法向高新区人民法院提起公诉。

典型意义

根据法律规定，被告人XXX的法定刑应为三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。XXX非法吸收公众存款的金额为5.88亿元，致使投资人损失的金额为1.19亿元，数额巨大，社会影响恶劣，按照以上规定，判处的刑罚应接近十年。

辩护律师经过研究案情、查阅对比新旧法律条文，找到被告人XXX适用“从旧兼从轻”原则的情形，并以此展开辩护思路的构建。

我国现行刑法《刑法修正案（十一）》修正后第一百七十六条规定：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。

综上，被告人XXX的犯罪行为在《刑法修正案（十一）》之前，应当适用当时的法律规定，但新法的规定对其有利，可以适用“从旧兼从轻”原则。XXX在2021年3月按照侦查机关指定账户退还所获提成款23万元，符合以上第三款的退赃退赔规定，可以对其从轻或者减轻处罚。辩护人认为再结合XXX具有从犯、自首、认罪认罚、初犯偶犯等情节，可以对XXX从轻、减轻处罚并依法适用缓刑，后合议庭采纳辩护人的辩护意见，对XXX判处缓刑。

案件结果

被告人XXX犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币二十万元。

办案留影

 法律文书

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